华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说blg.91shoubiao.cn

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2019-02-18
摘要:华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)

华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)查看PDF原文

华夏3年封闭运作战略配售灵活配置

混合型证券投资基金(LOF)

招募说明书(更新)

2019年第1号

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)已经中国证监会2018年6月6日证监许可[2018]924号文准予注册。本基金基金合同于2018年7月5日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期间投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期间,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供求关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

本基金主要参与战略配售股票的投资,战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。除战略配售方式外,本基金还可通过中国证监会允许的其他方式进行股票投资。

本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金、货币基金,低于股票基金。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,该部分投资需参与并接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险和价格波动由投资者自行承担。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年1月5日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

目录

一、绪言........................................................................................................................................... 5

二、释义........................................................................................................................................... 5

三、基金管理人.............................................................................................................................10

四、基金托管人.............................................................................................................................18

五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 22

六、基金的募集.............................................................................................................................24

七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 25

八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 25

九、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 26

十、基金的投资.............................................................................................................................40

十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 52

十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 52

十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 53

十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 58

十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 59

十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 61

十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 62

十八、风险揭示.............................................................................................................................68

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................... 74

二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 75

二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 89

二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 102

二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 104

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 105

二十五、备查文件....................................................................................................................... 105

一、绪言

责任编辑:鑫鑫财经
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