华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告www.tongrenmiao.com

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2019-02-18
摘要:华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告

华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告查看PDF原文

华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

2018年第4季度报告

2018年12月31日

基金管理人:华商基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2019年1月21日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 华商新趋势优选混合

基金主代码 166301

交易代码 166301

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年5月14日

报告期末基金份额总额 35,770,409.22份

本基金将重点投资于社会及国家发展出现的具有重大变化且符合

产业自身发展新趋势以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业

投资目标 和行业方向,精选质地优秀、发展趋势良好,且具备估值优势的

上市公司,追求超过业绩比较基准的投资回报及基金资产的长期

稳定增值。

本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角。在

实际投资过程中,一方面根据宏观经济数据,积极主动调整大类

投资策略 资产配置比例;另一方面,秉承优选“新趋势”核心理念,“自

下而上”精选优质成长上市公司股票,力求实现基金资产的长期

稳健增值。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+上证国债指数收益率×35%

本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券

风险收益特征 基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中

的中高预期风险和中高预期收益产品。

基金管理人 华商基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

注:华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金由华商中证500指数分级证券投资基金通过基

金转型而来。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2018年10月1日-2018年12月31日

1.本期已实现收益 -5,394,276.18

2.本期利润 -9,122,564.72

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2565

4.期末基金资产净值 75,197,936.63

5.期末基金份额净值 2.102

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -11.05% 1.92% -7.54% 1.06% -3.51% 0.86%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:①根据基金管理人于2014年12月18日收到的中国证监会《关于准予华商中证500指数分级证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2014]1378号)及基金管理人于2015年4月30日发布的《华商中证500指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、2015年5月14日发布的《华商中证500指数分级证券投资基金基金份额折算结果暨转型后华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同等法律文件生效的公告》,自

2015年5月14日起《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》失效且《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。华商中证500指数分级证券投资基金的基金类别变更为混合型,其投资目标、理念、范围和策略调整,同时更名为“华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金”。修订后的《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金》自2015年

5月14日生效。

②根据《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金股票资产的投资比例为0-95%,其中投资于新趋势方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%,

债券、权证、银行存款、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%,其中权证占基金资产净值的0—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金

参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

男,中国籍,管理学

硕士,具有基金从业

资格。2003年7月

至2004年10月,就

职于上海慧旭药物研

究所,任研究员;

2004年10月至

2005年8月,就职

于上海拓引数码技术

基金经理, 有限公司,任项目经

投资管理 理;2008年1月至

部副总经 2010年5月,就职

周海栋 理,公司 2015年5月 于中国国际金融有限

公募业务 14日 - 10 公司,任研究员;

权益投资 2010年5月加入华

决策委员 商基金管理有限公司,

会委员 曾任研究发展部行业

研究员、机构投资部

投资经理;2012年

3月至2014年5月

担任华商策略精选灵

活配置混合型证券投

资基金基金经理助理;

2014年5月5日起

至今担任华商策略精

选灵活配置混合型证

券投资基金基金经理;

2015年9月17日至

2017年4月21日担

任华商新动力灵活配

置混合型证券投资基

金基金经理;

2016年8月5日起

至今担任华商优势行

业灵活配置混合型证

券投资基金基金经理;

2017年12月21日

起至今担任华商盛世

成长混合型证券投资

基金基金经理;

2018年4月11日起

至今担任华商主题精

选混合型证券投资基

金基金经理;

2018年11月26日

起至今担任华商乐享

互联灵活配置混合型

证券投资基金基金经

理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合。

公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等,建立健全投资授权制度,确保各投资组合公平获得研究资源,享有公平的投资决策机会。

责任编辑:鑫鑫财经
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